WWW.KN.LIB-I.RU
БЕСПЛАТНАЯ  ИНТЕРНЕТ  БИБЛИОТЕКА - Различные ресурсы
 

«Одобрен Утвержден решением Правления решением Совета директоров акционерного общества акционерного общества «Национальная компания «Национальная компания «азастан темір ...»

Одобрен Утвержден

решением Правления решением Совета директоров

акционерного общества акционерного общества

«Национальная компания «Национальная компания

«азастан темір жолы» «азастан темір жолы»

от «27» июня 2017 года, от «12» июля 2017 года,

протокол № 02/19 протокол № 5 Отчет акционерного общества «Национальная компания «азастан темiр жолы»

за 2016 год СОДЕРЖАНИЕ

- Обращение Председателя Совета директоров

- Обращение Председателя Правления

- Информация об АО «НК «ТЖ»

- Результаты деятельности за 2016 год

- Структура активов

- Цели и планы на будущие периоды

- Управление рисками

- Корпоративное управление

- Финансовая отчетность Обращение Председателя Совета директоров АО «НК «ТЖ»

Уважаемые акционеры, партнеры, инвесторы и читатели Годового Отчета!

В 2016 году негативные глобальные экономические тенденции, замедление темпов роста казахстанской экономики до 1 % продолжили оказывать воздействия на деятельность АО «НК «ТЖ», но компания продолжила реализацию своей Стратегии развития и сумела достигнуть положительных результатов.

Активное вовлечение в процесс реализации инициативы Китая «Один пояс – один путь», в проекты государственной программы «Нурлы Жол», а также политика по привлечению транзитных грузопотоков путем создания стратегических альянсов, наращивания новых логистических компетенций и внедрения новых транспортных продуктов позволили Компании достичь двухкратного роста в объеме транзитных контейнерных перевозках в сообщении Китай – Европа к уровню прошлого года.



Доходы от транзитных перевозок в общей структуре доходов компании достигли 35%.

Ключевым направлением Государственной программы «Нурлы Жол»

является развитие транспортно-логистической инфраструктуры страны и на АО «НК «ТЖ» возложена ответственность за реализацию ряда стратегических для страны проектов. В 2016 году Компанией завершено строительство и введены в эксплуатацию Сухой порт на территории СЭЗ «Хоргос-Восточные Ворота, первый пусковой комплекс железнодорожной линии Алматы-Шу, паромная железнодорожная переправа порта Курык на Каспии, продолжена реализация проектов по строительству нового терминала аэропорта Астана и железнодорожного вокзала в г. Астана.

Динамика в реализации вышеуказанных проектов демонстрирует высокую компетенцию и навыки менеджмента Компании в планированию и реализации крупных инвестиционных проектов.

Компанией активна велась работа по повышению эффективности, оптимизации корпоративного портфеля и трансформации деятельности.

В 2016 году проведены организационные изменения: было создано АО «ТЖ-Грузовые перевозок» путем реорганизации операционных структур, задействованных в перевозочном процессе, а контейнерный оператор АО «Казтранссервис» был присоединен к АО «KTZ-Express» - мультимодальному оператору, ответственному за развитие транзитных перевозок. Это позволило создать условия для повышения эффективности деятельности за счет оптимизации организационных структур и аппаратов управления, усиления клиенториентированности и возможности быстрой адаптации к изменяющейся конъюнктуре рынка.

Менеджмент Компании весь отчетный период вел работу по повышению эффективности деятельности, оптимизации затрат и обеспечению финансовой устойчивости Компании. В результате улучшены значения всех ключевых стратегических показателей Компании и достигнут положительный результат по чистой прибыли.





Активно велась реализация политики корпоративной социальной ответственности перед работниками и обществом в целом, в том числе была организована работа специализированных медицинских поездов «Саламатты азастан» и «Денсаулы», обеспечивая жителей отдаленных станций и разъездов квалифицированной медицинской помощью.

Таким образом, в 2016 году АО «НК «ТЖ», несмотря на интенсивный период изменений во всех сферах деятельности и сохраняющиеся негативные влияния рыночной конъюнктуры, обеспечило достижение запланированных результатов и выполнение своих социальных обязательств. Тем самым обеспечен баланс интересов всех стейкхолдеров Компании и выполнены все обязательства перед акционером, клиентами, государством, работниками и партнерами.

–  –  –

Несмотря на неблагоприятную конъюнктуру на мировых товарных рынках, замедление темпов развития сопредельных стран и изменение геополитической обстановки в регионе, Компания выполнила свои операционные показатели.

В грузовых железнодорожных перевозок уровень грузооборота в 2016 году сохранился на уровне 2015 года и составил 188,2 млрд. т-км. При этом был обеспечен рост в экспортных перевозках зерна, черных металлов, строительных грузов и удобрений. В транзитных перевозках увеличились перевозки цветной руды и химических грузов.

В стратегическом для компании сегменте трансконтинентальных контейнерных перевозках из Европы в Китай объем достигнут в 105 тыс.

контейнеров, что в два раза выше уровня 2015 года. В 2016 году Компания продолжила расширять географию маршрутов и вводить новые транспортные сервисы. К 15 регулярным транзитных маршрутам, осуществляемым Компанией между Китаем и Европой, в конце декабря добавился новый маршрут Иу (Китай) – Лондон, время движения поезда по нему составило 19 суток.

Обратная загрузка из Европы в Китай обеспечена на уровне 50 %.

Впервые организован полносоставный рефрижераторный поезд по перспективному маршруту - Херне (Германия)- Ланчжоу (КНР). Заказчиком на перевозку выступили производители элитных сортов вин из Франции.

В рамках развития нового мультимодального транспортного продукта «Rail-Аir», как альтернативы действующей логистической цепочке «Sea-Air» из Юго-Восточной Азии через Дубаи в Европу, в 2016 году через территорию Казахстана организованы отправки в Амстердам, Стамбул и Москву.

В прошлом году организованы контейнерные поезда по приоритетным транзитным маршрутам в Транскаспийском направлении и по маршруту СеверЮг.

За счет привлечения новых контейнерных грузопотоков и улучшения коммерческой структуры перевозимой номенклатуры грузов доходы от транзитных перевозок увеличились в объеме и составили 35% всех доходов Компании от грузовых перевозок, занимая при этом 12% в объеме грузооборота.

В пассажирских перевозках в 2016 году обеспечен рост объемов перевозок на 6% к 2015 году. При этом, пассажирооборот в скоростных поездах Тулпар-Тальго вырос на 1 032 млн. пасс-км или более чем в 1,8 раза. На это повлияло введение новых маршрутов, улучшение уровня сервиса, применение системы динамического ценообразования и реализацией различных схем скидок на билеты.

Запущены пассажирские поезда по новым железнодорожным линиям «Жезказган-Саксаульская» и «Шалкар-Бейнеу», новые пригородные электропоезда, обновлен парк пассажирских вагонов, в том числе вагонами Тлпар-Тальго новой модификации.

Была продолжена реализация Программы трансформации бизнеса, мы провели организационные изменения корпоративной структуры группы компаний АО «НК «ТЖ», создав АО «ТЖ – Грузовые перевозки», который начал осуществлять деятельность с 1 июля 2016 года. Компания в течение трех месяцев провела необходимую подготовительную работу, обеспечив отработку бизнес-процессов, регламентов взаимодействия и перевод 50 тысяч сотрудников в новую компанию. Все это было отработано без срыва перевозочного процесса и нарушений безопасности движения поездов.

Кроме того, в 2016 году мы структурировали и приоритизировали портфель проектов Программы трансформации, оценен эффект и в 2017 году будет начата их реализация.

В рамках оптимизации корпоративного портфеля и реализации Комплексного плана Правительства РК по приватизации в 2016 году реализовано 11 активов на общую сумму 24 млрд. тенге, что также является наилучшим показателем среди группы компаний АО «Самрук-азына».

Проведена работа по повышению эффективности деятельности и повышению финансовой устойчивости группы компаний, эффект составил – 96 млрд тенге.

В целом по всем финансовым показателям в 2016 году достигнут положительный финансовый результат, обеспечен рост доходов на 35%, операционной прибыли на 65%. В основном за счет роста доходов от основной деятельности и проведением мероприятий по повышению эффективности деятельности. Уровень EBITDA Мargin выше уровня 2015 года на 16% и составил 25,1%. Чистая прибыль по итогам составила 41 млрд. тенге.

Успешная реализация стратегии и сплоченная работа многотысячного коллектива Компания обеспечили в 2016 году выполнение всех наших обязательств перед акционером и всеми заинтересованными сторонами.

Выражаю признательность клиентам и партнерам за успешную совместную деятельность. Надеюсь, что наше дальнейшее сотрудничество будет не менее эффективным и плодотворным.

–  –  –

Краткая информация об АО «НК «ТЖ»

Республиканское государственное предприятие «азастан темiр жолы»

было создано постановлением Правительства Республики Казахстан от 31 января 1997 года № 129 «О реорганизации предприятий железных дорог Республики Казахстан» путем слияния республиканских государственных предприятий: Управления Алматинской железной дороги, Управления Целинной железной дороги и Управления Западно-Казахстанской железной дороги. Целью слияния являлись оптимизация структуры управления перевозочным процессом и ликвидация излишних звеньев, финансовоэкономическое оздоровление железнодорожной отрасли.

Постановлением Правительства Республики Казахстан от 15 марта 2002 года № 310 «О создании закрытого акционерного общества «Национальная компания «азастан темір жолы» образовано закрытое акционерное общество «Национальная компания «азастан темір жолы»

путем слияния Республиканского государственного предприятия «азастан темiр жолы» и его дочерних государственных предприятий.

2 апреля 2004 года в соответствии с Законом Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах», была произведена перерегистрация ЗАО «НК «ТЖ» в АО «НК «ТЖ».

В настоящее время АО «НК «ТЖ» имеет холдинговую структуру, основанную на обеспечении функциональной целостности и управляемости железнодорожной отрасли в перевозочном процессе.

Единственным акционером АО «НК «ТЖ» является АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-азына». Простая акция предоставляет Единственному акционеру право на принятие решений, выносимых на рассмотрение Единственного акционера, право на получение дивидендов при наличии у АО «НК «ТЖ» чистого дохода на основании соответствующего решения Единственного акционера, а также части имущества АО «НК «ТЖ»

при его ликвидации, в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

По состоянию на 1 января 2017 года:

количество объявленных акций – 502 040 458 штук простых акций;

количество размещенных акций – 496 063 720 штук простых акций;

номинальная стоимость акций, установленная при создании АО «НК «ТЖ», составляет 1000 тенге.

АО «НК «ТЖ» осуществляет такие виды деятельности, как выполнение функций оператора магистральной железнодорожной сети, перевозка пассажиров и грузов железнодорожным транспортом. На сегодняшний день железнодорожный транспорт является важнейшей составляющей частью производственной инфраструктуры Республики Казахстан.

Основные производственные и финансовые показатели группы компаний АО «НК «ТЖ» за 2016 год

–  –  –

Грузооборот тарифный составил 188 159 млн. т-км нетто.

Относительно 2015 года снижение составило 0,8%, что связано со снижением перевозок грузов по основной номенклатуре грузов, за исключением руды железной, химических и минеральных грузов, черных металлов, строительных грузов и зерна.

В разрезе видов сообщений относительно 2015 года произошли следующие изменения:

- во внутриреспубликанском сообщении снижение на 0,7% за счет уменьшения объема перевозок на 1,9%, при увеличении средней дальности перевозки груза на 1,2%;

- по вывозу увеличение на 2,4% за счет увеличения средней дальности перевозки груза на 5,6%, при снижении объема перевозок на 3,0%;

- по ввозу снижение на 4,8% за счет уменьшения объема перевозок на 8,0%, при увеличении средней дальности перевозки груза на 3,6%;

- по транзиту снижение на 6,9% за счет снижения объема перевозок на 6,6% и средней дальности перевозки груза на 0,3%.

Погрузка грузов составила 216 659 тыс. тонн. Относительно 2015 года, снижение на 1,7%, что связано с уменьшением погрузки угля, нефтяных грузов, цветной руды и химикатов.

Перевезено грузов 244 202 тыс. тонн. Относительно 2015 года снижение на 2,9%, что связано в основном со снижением объема перевозок угля, нефти и нефтепродуктов, железной и цветной руды, химических и минеральных удобрений и химикатов.

Пассажирооборот за 2016 год составили 16 481 млн. пасс-км, что выше факта 2015 года на 5,9% в связи с реализацией различных схем скидок на поезда, сформированных из вагонов «Тлпар-Тальго», а также вводом в летний период коммерческих поездов, обслуживаемых частными пассажирскими перевозчиками.

Доходы (всего) за 2016 год составили 1 083,6 млрд. тенге, что выше факта 2015 года на 35,0% за счет роста доходов от основной деятельности на 9,5% и доходов от положительной курсовой разницы.

Операционная прибыль за 2016 год составила 85,6 млрд. тенге, что выше факта 2015 года на 30,8 млрд. тенге в основном за счет роста доходов от основной деятельности на 9,5%.

Чистая прибыль за 2016 год составила 41,0 млрд. тенге, что выше факта 2015 года на 501,9 млрд. тенге в основном за счет роста доходов от основной деятельности на 71,6 млрд. тенге и роста положительной курсовой разницы (сальдо) на 471,9 млрд. тенге.

В 2016 году с целью снижения валютного риска и рефинансирования 10летних еврооблигаций на сумму 350 млн.

долларов США, выпущенных в мае 2006 года, были осуществлены следующие мероприятия:

привлечено заимствование в национальной валюте путем выпуска 1) внутренних облигаций на сумму 50 млрд. тенге сроком на 10 лет по ставке вознаграждения инфляция + 2,52% годовых;

привлечен заем от ЕБРР на сумму 100 млн. долларов США, сроком 2) на 8 лет под LIBOR + 4,35% годовых;

привлечен заем от АО «Народный Банк Казахстана» на сумму 50 3) млн. долларов США сроком на 5 лет под 5,65% годовых;

накоплено 50 млн. долларов собственных средств.

4) Предоставление вышеуказанных долгосрочных кредитов показывает высокий уровень доверия к Компании со стороны кредиторов и институтов развития, несмотря на сложившуюся ситуацию во внутренней и мировой экономике.

В 2016 году Компанией проведена работа по оптимизации долгового портфеля, в том числе по снижению валютных рисков.

Так, с целью рефинансирования валютных займов 22 декабря 2016 года подписано Соглашение о реструктуризации между АО «НК «ТЖ», АО «азтеміртранс» и Европейским банком реконструкции и развития под ставку вознаграждения LIBOR + 4,35% годовых со сроком погашения до 2026 года, предполагающее конвертацию долга в тенге. Также был частично рефинансирован займ АО «ТЖ-Грузовые перевозки», полученный от HSBC France на приобретение электровозов, за счет заемных средств от АО «Народный банк Казахстана» на сумму 33,112,000 тыс.тенге, под ставку вознаграждения 14% годовых сроком до 2023 года.

Кроме того, в 2016 году была проведена работа по погашению займов, предоставленных Правительством РК для обновления парка пассажирских вагонов посредством передачи непрофильных объектов на общую сумму порядка 49 млрд. тенге, что позволило снизить долговую нагрузку Компании.

Крупные инвестиционные проекты Инвестиционная деятельность АО «НК «ТЖ» направлена на реализацию комплекса мероприятий по обеспечению устойчивого функционирования железнодорожного транспорта, повышения качества и безопасности перевозочных услуг.

В 2016 году на развитие отрасли направлено инвестиций в размере 304 633 млн. тенге.

За отчетный период реализованы следующие крупные проекты:

1) Сданы в эксплуатацию объекты пусковых комплексов на железнодорожных линиях:

- Жезказган-Бейнеу, освоенный объем инвестиций составил 37 295 млн. тенге;

- Аркалык-Шубарколь, освоенный объем инвестиций составил 2 572 млн. тенге.

2) В рамках программы «Нурлы жол» реализовывались следующие проекты:

- строительство железнодорожной линии Боржакты-Ерсай, строительство объекта завершено, объект сдан в постоянную эксплуатацию.

- строительство вторых путей на участке Алматы-Шу, освоенный объем инвестиций составил 19 035 млн. тенге.

- строительство паромного комплекса в порту Курык и эксплуатация универсальных грузопассажирских паромов, освоенный объем инвестиций составил 15 191 млн. тенге.

- создание и комплексное развитие СЭЗ «Хоргос - Восточные ворота», освоенный объем инвестиций составил 12 797 млн. тенге.

3) Развитие железнодорожного узла ст. Астана, включая строительство вокзального комплекса, освоенный объем инвестиций составил 71 144 млн.

тенге;

4) Обновление парка локомотивов: исполнение составило 39 530 млн. тенге (30 ед.), в т. ч. приобретено 25 ед. локомотивов и капитальным ремонтом охвачено 5 ед. локомотивов;

5) Обновление парка пассажирских вагонов: исполнение составило 30 084 млн. тенге (155 ед.), в т.ч. приобретено 140 ед. пассажирских вагонов, капитальным ремонтом охвачено 15 ед. пассажирских вагонов.

6) Выполнен капитальный ремонт верхнего строения пути протяженностью 354 км на сумму 29 105 млн. тенге;

7) Обновление и реабилитация инфраструктуры: исполнение составило 45 119 млн. тенге.

8) Улучшение административных и социально-бытовых условий труда работников: исполнение составило 2 792 млн. тенге.

Знаменательные события АО «НК «ТЖ» в 2016 году

январь 28 января в г. Иву (провинция Чжэцзян, КНР) состоялась торжественная церемония отправки демонстрационного контейнерного поезда, следовавшего транзитом через территорию Казахстана в Иран.

февраль 15 февраля медицинский поезд «Саламатты азастан» отправился в путь по отдаленным станциям центрального региона республики.

26 февраля Президент АО «НК «ТЖ» А.Мамин и Президент Alstom А.Лафарж посетили завод по выпуску электровозов – ТОО «Электровоз растыру зауыты».

март 11 марта в Астане состоялась встреча Президента АО «НК «ТЖ»

А.Мамина с главой ОАО «Российские железные дороги» О.Белозровым. В ходе встречи обсуждены вопросы дальнейшего развития сотрудничества в сфере транспорта и логистики.

14 марта первый заместитель Премьер-Министра РК Б.Сагинтаев в рамках рабочей поездки в Алматинскую область посетил Международный центр приграничного сотрудничества «Хоргос» (МЦПС), СЭЗ «ХоргосВосточные ворота», станцию Алтынколь.

15 марта на станции Жезказган состоялась торжественная церемония запуска пассажирского поезда сообщением «Жезказган-СаксаульскКызылорда».

17 марта в г. Нанкин (провинция Цзянсу, КНР) состоялся форум организованный АО «НК «ТЖ» по привлечению иностранных инвесторов в развитие СЭЗ «Хоргос – Восточные ворота».

29 марта состоялась трехсторонняя встреча Президента АО «НК «ТЖ»

А.Мамина, Президента ОАО «Российские железные дороги» О.Белозрова и начальника ГО «Белорусская железная дорога» В.Морозова по обсуждению совместной работы в рамках АО «Объединенная транспортно-логистическая компания».

апрель 7 апреля Президент АО «НК «ТЖ» А.Мамин и Аким Алматинской области А.Баталов приняли участие в церемонии укладки первого звена рельсошпальной решетки, изготовленной из отечественных рельсов - первой продукции ТОО «Актюбинский рельсобалочный завод», при строительстве вторых путей на участке Алматы-1-Шу.

14 апреля на вокзале Алматы-1 запущен социальный проект «Surdoonline». Новый вид сервиса предназначенного для граждан с ограниченными возможностями. В частности, лицам, имеющим инвалидность по слуху.

25 апреля состоялась встреча Президента АО «НК «ТЖ» А.Мамина и Генерального директора ГП «Железная дорога Молдовы» Ю.Топалы. В ходе встречи обсуждены вопросы двустороннего сотрудничества в сфере логистики, транспорта, железнодорожного машиностроения.

27 апреля в Пекине состоялась презентация нового железнодорожного маршрута Китай-Казахстан-Туркменистан-Иран, обладающего высоким транспортным потенциалом.

май 18 мая Президент АО «НК «ТЖ» А.Мамин переизбран председателем Комитета по развитию Транскаспийского международного транспортного маршрута.

19 мая национальная палата предпринимателей Казахстана «Атамекен» и АО «НК «ТЖ» заключили Соглашение о взаимодействии по развитию предпринимательства.

26 мая в рамках АЭФ «Новая экономическая реальность:

диверсификация, инновации и экономика знаний» состоялась сессия «Инфраструктурная взаимосвязь Европы и Азии в рамках форума стран Великого Шелкового пути».

июнь 2 июня Президент АО «НК «ТЖ» А.Мамин принял участие в XI международном железнодорожном бизнес-форуме «Стратегическое партнерство 1520» в Сочи.

10 июня со станции Алматы-2 отправился в путь специализированный медицинский поезд «Денсаулы».

15 июня делегация АО «НК «ТЖ» во главе с Вице-президентом К.Алпысбаевым приняла участие в седьмой международной специализированной выставке «Transport Logistic China 2016» в Шанхае.

24 июня Премьер-Министр РК К.Масимов в ходе рабочей поездки в Алматинскую область посетил железнодорожную станцию Достык.

30 июня Глава государства Н.Назарбаев ознакомился с работой вагоностроительного завода «Тлпар-Тальго» в индустриальном парке г.Астаны.

июль 1 июля на казахстанской части МЦПС «Хоргос» открылся первый инвестиционный объект «Центральная площадь «Самрук».

5 июля на станциях Шалкар и Тассай в торжественной обстановке прошла встреча пассажирского поезда №377/378 «Алматы-Мангышлак».

Новый маршрут вдоль новой линии Шалкар-Бейнеу охватил более 20 населенных пунктов Актюбинской и Мангыстауской областей, где ранее отсутствовало железнодорожное сообщение.

12 июля новое судно «Жібек жолы» пополнило сухогрузный флот Казахстана.

29 июля в АО «НК «ТЖ» состоялся Информационный день по презентации проектов Программы трансформации бизнеса Компании на 2016 – 2019 годы.

август 4 августа в АО «НК «ТЖ» состоялось торжественное мероприятие в честь профессионального праздника – Дня работников транспорта. В мероприятии приняли участие первый заместитель Премьер-Министра Казахстана Б.Сагинтаев и Министр по инвестициям и развитию РК Ж.Касымбек.

6-7 августа делегация АО «НК «ТЖ» во главе с руководителем Компании А.Маминым с рабочей поездкой посетила г. Шанхай (КНР).

Рассмотрены вопросы увеличения объемов перевозок в направлении Китай Европа – Китай и формирования эффективной логистики по коридорам, проходящим через территорию Казахстана, а также участия в развитии СЭЗ «Хоргос – Восточные ворота».

9 августа Премьер-Министр РК К.Масимов побывал с рабочей поездкой в Мангыстауской области, где ознакомился с ходом реализации ряда проектов по развитию транспортной инфраструктуры региона в рамках программы «Нрлы жол».

11 августа через железнодорожный пограничный переход Алтынколь – Хоргос успешно проследовал первый контейнерный поезд, отправленный из Китая в Турцию.

22 августа первый контейнерный поезд Чунцин-Дуйсбург, состоящий из 41 сорокафутового контейнера с продукцией компании Hewlett Packard (HP), транзитом проследовал через станцию Алтынколь и сухой порт СЭЗ «Хоргос – Восточные ворота».

23 августа руководители железнодорожных администраций Казахстана, Азербайджана и Грузии встретились с грузоотправителями, крупнейшими операторами и грузовыми компаниями Казахстана.

26 августа в Астане в рамках 25-го Совещания смешанных комиссий пограничных железных дорог Казахстана и Китая подписан ряд документов.

сентябрь 15 сентября Председателем Правления, Президентом АО «НК «ТЖ»

назначен Алпысбаев Канат Калиевич.

октябрь 4 октября в Астане в ходе XIII Форума межрегионального сотрудничества Казахстана и России состоялась презентация Главам государств Н.Назарбаеву и В.Путину программы развития транспортно-логистического потенциала Евразийского пространства.

5 октября впервые через железнодорожную станцию Достык транзитом по территории Казахстана проследовал почтовый контейнер в составе контейнерного поезда по маршруту Чунцин-Дуйсбург.

18 октября в Астане между дочерней организацией АО «НК «ТЖ» - АО "KTZ Express" и крупнейшей венгерской транспортно-экспедиционной компанией «Rail Cargo Hungaria Zrt» подписано Соглашение о развитии международных интермодальных перевозок в направлении Азия – Европа – Азия.

26-27 октября делегация АО «НК «ТЖ» во главе с руководителем К.Алпысбаевым приняла участие в работе 65-го заседания Совета по железнодорожному транспорту государств-участников Содружества в г.Таллине.

ноябрь 1 ноября с железнодорожной станции Астана отправился в путь пассажирский поезд «Туелсіз азастан», стартовавший в рамках празднования 25-летия Независимости РК.

10 ноября в рамках рабочей поездки в Алматинскую область первый заместитель Премьер-Министра РК А.Мамин побывал на объектах СЭЗ «Хоргос – Восточные ворота» и МЦПС «Хоргос».

16 ноября делегация АО «НК «ТЖ» во главе с руководителем К.Алпысбаевым приняла участие в международном форуме «Создание экономического коридора Нового евроазиатского континентального моста» в г.

Ляньюньган (КНР).

17 ноября Актюбинский рельсобалочный завод получил сертификат соответствия по требованиям Технического регламента Таможенного союза «О безопасности инфраструктуры железнодорожного транспорта».

25 ноября делегация АО «НК «ТЖ» приняла участие в работе железнодорожного бизнес-форума «Стратегическое партнерство 1520:

Каспийский регион» в Баку.

28 ноября руководитель АО «НК «ТЖ» К.Алпысбаев в рамках участия в международной Глобальной Конференции ООН по устойчивому транспорту в Ашхабаде провел двусторонние встречи по вопросам развития сотрудничества в сфере транспорта и логистики.

28 ноября в рамках рабочего визита первого заместителя ПремьерМинистра РК А.Мамина в КНР глава АО «НК «ТЖ» К.Алпысбаев обсудил с руководством г.Сяньян, а также представителями крупных китайских компаний вопросы совместной реализации проектов СЭЗ «Хоргос – Восточные ворота».

декабрь 1 декабря через станцию Алтынколь и сухой порт СЭЗ «Хоргос – Восточные ворота» в направлении Китай - Европа проследовал 1000-ый контейнерный поезд.

6 декабря в рамках Дня индустриализации Глава государства в ходе Общенационального телемоста дал старт запуску объектов, реализуемых АО «НК «ТЖ» по программе «Нрлы жол». В эксплуатацию введены объекты первого пускового комплекса порта Курык и первого пускового комплекса вторых путей на железнодорожном участке Алматы-1 – Шу.

8 декабря вопросы роста объемов перевозок грузов между Казахстаном, Азербайджаном и Грузией обсуждены на рабочей встрече глав железнодорожных администраций К.Алпысбаева, Д.Гурбанова и М.Бахтадзе в Баку.

9 декабря около 30 инновационных проектов презентовано на молодежном форуме АО «НК «ТЖ».

14 декабря руководитель АО «НК «ТЖ» К.Алпысбаев провел переговоры с секретарем парткома Народного Правительства г.Сяньян (КНР) Юе Лянем.

15 декабря состоялся торжественный запуск двух новых электропоездов повышенной комфортности сообщением Астана-Караганды и АстанаКокшетау.

Структура активов

–  –  –

Цели и планы на будущие периоды Миссия Компании «Являясь системообразующей инфраструктурной компанией, мы обеспечиваем качественную транспортную основу для устойчивого роста экономики РК, создаем стоимость для Акционера, и приносим пользу потребителям и обществу в целом, посредством предоставления востребованных и конкурентоспособных транспортно-логистических услуг»

Стратегические инициативы Стратегия развития до 2025 года утверждена Советом директоров АО «НК «ТЖ» 26 ноября 2015 года с внесением изменений и дополнений от 11 февраля 2016 года.

Для эффективного достижения Миссии и Видения АО «НК «ТЖ»

намерено планомерно действовать по следующим стратегическим целям:

• Максимизация совокупной стоимости акционерного капитала;

• Безопасность перевозок;

• Удовлетворенность клиентов

• Эффективное корпоративное управление;

• Социальная стабильность;

• Экологическая безопасность В качестве главной цели АО «НК «ТЖ» мы рассматриваем максимизацию совокупной стоимости акционерного капитала как показатель, удовлетворяющий требования Акционера и оценивающий эффективность/неэффективность деятельности менеджмента АО «НК «ТЖ».

Все действия АО «НК «ТЖ» в стратегическом и краткосрочном периодах будут нацелены на максимизацию совокупной стоимости акционерного капитала за счет роста рентабельности (чистой прибыли).

АО «НК «ТЖ» сфокусируется на 8 блоках стратегических инициатив:

Развитие функции продаж на внутреннем рынке. Цель: удержание и 1.

увеличение грузооборота на рынке, привязанном к стране, за счет фокуса на конкуренции в сегментах, которые наиболее подвержены к переключению на перевозки автотранспортом Повышение утилизации собственных вагонов. Цель: Увеличение 2.

выручки от существующего не до-утилизированного вагонного парка, а также улучшение условий перевозок для грузоотправителей за счет предоставления лучшего на рынке предложения по оперированию вагонами.

Развитие контейнерного транзита. Цель: Увеличение транзитного 3.

грузооборота за счет привлечения контейнерных грузов между Китаем, Европой, Ближним Востоком и Россией как сегмента с наиболее высоким потенциалом роста.

Повышение эффективности пассажирских перевозок. Цель:

4.

снижение размера разрушаемой стоимости направлением, а также снижение объема субсидий на покрытие убытков АО «Пассажирские перевозки» на регулируемых маршрутах. При этом данный результат, может быть, достигнут одновременно с сохранением предложения ж/д услуг, ростом объема перевозок и повышением качества предоставляемых услуг.

Повышение операционной эффективности. Цель: обеспечение 5.

условий для роста бизнеса АО «НК «ТЖ» на внешних и внутренних рынках.

В частности, для реализации потенциала транзитных перевозок АО «НК «ТЖ» требуется достичь лидирующих позиций в оптимизации затрат на инфраструктуру и локомотивное хозяйство.

Развитие проектного офиса (для повышения эффективности и 6.

сокращение срока реализации стратегических инициатив). Цель: повышение эффективности и сокращение срока реализации стратегических инициатив.

Проектный офис позволяет решить ряд типичных сложностей, возникающих в ходе реализации стратегических инициатив.

Изменение системы государственного регулирования. Цель:

7.

увеличение доходов от грузовых перевозок для группы компаний ТЖ, а по пассажирским перевозкам – привлечение частных перевозчиков, изменение системы субсидирования с целью мотивации перевозчиков к повышению эффективности и повышение тарифов на перевозки в вагонах типа «плацкарт»

и «купе» при росте общего объема перевозок.

Поддержка Китаем транзита через Казахстан. Цель: увеличение 8.

целевых объемов контейнерного транзита без снижения стоимости перевозки.

Для реализации целей, установленных в Стратегии развития АО «НК «ТЖ» до 2025 года, в 2016 году выполнены следующие мероприятия.

Развитие функции продаж на внутреннем рынке Для развития функций продаж на внутреннем рынке, в рамках Программы трансформации бизнеса АО «НК «ТЖ», инициированной Единственным акционером АО «Самрук-Казына», на базе АО «Локомотив» и Дирекции перевозочного процесса создан Национальный грузовой перевозчик АО «ТЖ - Грузовые перевозки», приступивший к осуществлению деятельности по перевозке грузов с 1 июля 2016 года.

Развитие контейнерного транзита За счет привлечения дополнительных контейнерных грузопотоков и улучшения коммерческой структуры перевозимой номенклатуры доходы от транзитных перевозок увеличились в 2016 году до 212,8 млрд. тенге (156,8 млрд. тенге в 2015 год) или на 35% к уровню 2015 года.

В результате доходы от транзитных перевозок выросли до 35% в общей структуре доходов Компании, занимая при этом 12% в общем объеме грузооборота.

При этом, обратная загрузка из Европы в направлении Китая обеспечена на уровне 50% (70 174 ДФЭ в составе 808 контейнерных поездов в направлении КНР-ЕС и 34 391 ДФЭ в составе 404 контейнерных поездов в направлении ЕСКНР).

Также в прошлом году организованы контейнерные поезда по приоритетным транзитным маршрутам Казахстана в Транскаспийском направлении (4 поезда), и по маршруту Север-Юг (1поезд).

Инфраструктурные проекты «Нрлы жол – Болашаа жол»

В августе 2016 года введена в эксплуатацию железнодорожная линия «Боржакты – Ерсай» протяженностью 16,6 км, соединяющая строящийся паромный комплекс Курык с магистральной ж/д сетью.

В декабре 2016 года в эксплуатацию введен первый пусковой комплекс железнодорожной линии «Алматы-Шу» протяженностью 53,2 км., в т.ч. в разрезе следующих участков: ст. Кемер - ст. Кок-Тобе – 6,8 км; ст. Кок-Тобе ст. Эспе – 10,2 км; ст. Эспе - ст. Шокпар – 7,5 км; ст. Саз - ст. Жирен-Айгыр – 6,3 км; ст. Жирен-Айгыр - ст. Казыбек-Бек – 5,7 км; ст. Казыбек-Бек - ст.

Жингильды – 7,4 км; ст. Жингильды - ст. Чемолган – 9,32 км.

В декабре прошлого года в эксплуатацию введен первый пусковой комплекс порта Курык.

В 2016 году завершено строительство «сухого порта» и инфраструктуры на территории СЭЗ «Хоргос – Восточные ворота». Общая площадь СЭЗ составляет 579 га и включает: сухой порт (129,8 га), логистическую (224,9 га) и индустриальную зоны (224,4 га).

Развитие пассажирских перевозок С 2012 года АО «НК «ТЖ» реализуется Программа организации скоростных пассажирских перевозок. На сегодня введено 14 маршрутов, связывающих все крупные города Казахстана сетью скоростных пассажирских маршрутов. До 2020 года планируется ввести новые составы из вагонов ТулпарТальго с широким кузовом по 8 маршрутам.

В декабре 2016 года обновлены вагонами Тлпар-Тальго новой модификации (с широким кузовом) 2 социально значимых маршрута АстанаАлматы и Алматы-Шымкент.

Реализация Программы Трансформации

В течение 2015 и 2016 годов проведена работа по актуализации Стратегии развития АО «НК «ТЖ», формированию модели процессов, утверждены стратегические ключевые показатели деятельности, разработаны дерево КПД и новая ИТ-архитектура.

В рамках Программы трансформации бизнеса АО «НК «ТЖ» Компания пересмотрела свою операционную модель и роль Центрального аппарата, новая структура которого была утверждена Советом директоров 21 апреля 2016 года.

Так, одной из новых функций Корпоративного центра предусмотрено «Активное управление», которое подразумевает повышение важности стратегических функций со снижением оперативного вмешательства в деятельность бизнес-единиц. В частности произведена оптимизация уровней управления за счет исключения позиций управляющих директоров, повышена стратегическая роль человеческих ресурсов (HR), уделено большее внимание охране труда и техники безопасности (HSE), а также вопросам информационных технологий (IT).

Все проекты Программы структурированы в Портфеле проектов, утвержденном 13 декабря 2016 года Советом по модернизации и трансформации бизнеса группы компаний АО «НК «ТЖ».

Так, в число приоритетных вошли следующие проекты:

«Внедрение новой модели управления техническим обслуживанием и ремонтами (ТОИР)»;

«Интегрированная система планирования»;

«Внедрение новой модели маркетинга и продаж»;

«Категорийное управление закупками»;

«Внедрение новой модели по управлению производственной безопасности»;

«Внедрение основных процессов управления предприятием».

Проекты, реализация которых косвенно влияет на экономические показатели Компании, определены как фоновые и закреплены за соответствующими структурными подразделениями.

По всем проектам назначен Спонсор из высшего звена управления, отвечающий за достижение поставленных целей и получение бизнес-выгод.

Сформированы проектные команды и определены руководители проектов, осуществляющие управление командами.

Важным результатом 2016 года является переход на целевую организационную структуру.

Команда Программы трансформации АО «НК «ТЖ» с участием консультантов провела большую работу, по итогам которой в апреле 2016 года началась реструктуризация Компании.

В июле 2016 года создано АО «ТЖ-Грузовые перевозки» — грузовой железнодорожный перевозчик Республики Казахстан. Это позволило оптимизировать ряд дочерних организаций и структур по всей сети.

Оператор контейнерного парка - АО «Казтранссервис» был присоединен к мультимодальной транспортно-логистической компании «KTZ Express».

В целях обеспечения функционирования новой структуры, а также исключения дублирования задач подразделений Компании рассмотрены и согласованы Положения о структурных подразделениях центрального аппарата и филиалов.

В рамках проекта Job matching завершено описание должностей высшего руководства. Разработан план перехода, включающий мероприятия по грейдированию, job matching и назначению на должности согласно целевой структуре. Планируется проведение Job Matching для должностей СЕО-1, далее будут проведены процедуры Job matching для Корпоративного центра и АО «ТЖ-Грузовые перевозки».

В ноябре 2016 года запущен пилотный проект «Создание многофункционального центра обслуживания в г. Астана». В организационный периметр проекта вошли филиалы, расположенные в городе Астане, функционально охвачен бухгалтерский, налоговый и кадровый учеты. Создание ОЦО направлено на устранение общих, повторяющихся вспомогательных бизнес-процессов путем вывода из отдельного филиала и концентрацией в едином центре, что даст возможность освободить руководителей филиалов от управления функциями, не имеющими прямого отношения к производственному процессу.

Далее, в течение 2017 года будет осуществляться тиражирование проекта на филиалы Компании путем создания 11 региональных центров в местах функционирования НЖС, с возможным укрупнением в будущем.

Управление рисками

АО «НК «ТЖ» осознает важность управления рисками как ключевого компонента системы корпоративного управления Компании и ее дочерних организаций, направленного на своевременную идентификацию и принятие мер по снижению уровня рисков, которые могут негативно влиять на ее стоимость и репутацию.

Внедрение корпоративной системы управления рисками в АО «НК «ТЖ» осуществляется в рамках исполнения рекомендаций АО «Самруказына», в соответствии с которыми внедрение системы корпоративного управления рисками должно осуществляться в соответствии с моделью COSO «Корпоративное управление рисками – «Интегрированная модель» (2004).

Уровень эффективности системы управления рисками по результатам оценки, проведенной Службой внутреннего аудита АО «НК «ТЖ» (в соответствии с Методикой оценки эффективности корпоративной системы управления рисками в дочерних и зависимых организациях АО «Самруказына»), в 2016 году составил 59,1%.

Уровень эффективности системы внутреннего контроля по результатам оценки, проведенной Службой внутреннего аудита АО «НК «ТЖ» (в соответствии с Методикой оценки эффективности системы внутреннего контроля в дочерних и зависимых организациях АО «Самрук-азына»), в 2016 году составил 89,8%.

В 2016 году работа Комитета по рискам, Правления и Совета директоров Компании была направлена на дальнейшее совершенствование корпоративной системы управления рисками и приведение ее в соответствие с лучшими мировыми практиками.

В рамках повышения эффективности системы корпоративного управления рисками в 2016 году проведен ряд следующих ключевых мероприятий:

Внесены изменения в состав Комитета по рискам Компании.

1.

Утверждены Правила АО «НК «ТЖ» по хеджированию рисков.

2.

Установлены лимиты по балансовым и внебалансовым 3.

обязательствам на банки-контрагенты АО «НК «ТЖ» (на консолидированной основе).

Утвержден План мероприятий по совершенствованию 4.

корпоративной системы управления рисками Компании на 2016 год.

Утвержден отчет директора Департамента по управлению рисками 5.

с описанием и анализом ключевых рисков АО «НК «ТЖ», а также сведениями по реализации планов и программ по минимизации рисков АО «НК «ТЖ» по итогам 2015 года.

Утвержден План мероприятий по совершенствованию системы 6.

внутреннего контроля.

Утверждено внесение изменений и дополнений в Политику 7.

управления рисками.

Утверждены изменения и дополнения с учетом Референсной 8.

модели по управлению рисками АО «Самрук-азына» в Политику управления рисками АО «НК «ТЖ».

Компания раскрывает примечание «Финансовые инструменты, цели и политика управления финансовыми рисками» в формате аудированной годовой консолидированной и отдельной финансовой отчетности АО «НК «ТЖ».

Компания может быть подвержена следующим ключевым рискам, которые могут негативно влиять на ее деятельность и достижение стратегических целей:

Снижение уровня грузоперевозок (рыночный риск) вследствие возобновления кризисных явлений мировой экономики и снижения цен на сырье Ухудшение экономических условий может привести к снижению объема предоставляемых услуг по перевозке грузов железнодорожным транспортом, к снижению производительности труда, увеличению себестоимости реализованной продукции и оказанных услуг и негативно отражается на исполнении запланированных показателей. Компания осуществляет мероприятия по повышению эффективности своей деятельности, увеличению транзитных перевозок, а также по реализации антикризисных мер (дополнительное сокращение затрат).

Операционные риски (риски безопасности движения, охраны труда и экологии) Группа является владельцем и оператором железнодорожной инфраструктуры Казахстана, а также крупнейшим владельцем и оператором пассажирского и грузового подвижного состава, локомотивов в Казахстане. В связи с этим, Группа может быть подвержена рискам безопасности движения, включая столкновения, сходы подвижного состава в грузовых и/или пассажирских поездах на магистральных, станционных и подъездных путях и/или при производстве маневровой работы с подвижным составом на станциях, стихийных бедствий. Для управления данным риском АО «НК «ТЖ» реализует мероприятия по усилению профилактической работы по организации и обеспечению безопасности движения поездов, связанных с движением поездов. В рамках управления рисками производственного травматизма АО «НК «ТЖ» осуществляет реализацию мероприятий по обеспечению безопасности и охраны труда, профилактике производственного травматизма и улучшению условий труда, обеспечивает обязательное страхование работников от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей.

Валютный риск Компания в основном подвержена риску, связанному с изменением курса доллара США в связи с тем, что Компания привлекает заимствования в основном в долларах США и ослабевание (девальвация) тенге по отношению к доллару США означает увеличение расходов по курсовой разнице. В рамках управления данным риском Компания на ежедневной основе осуществляет мониторинг изменения валютных курсов USD/KZT, а также других показателей, влияющих на изменение валютного курса: курсы USD/RUR, USD/EUR, цен на нефть, сырье. При этом с целью контроля валютного риска, связанного с управлением временно-свободных денег, С целью снижения влияния валютного риска на финансовый результат Компании проводятся мониторинг конъюнктуры финансовых рынков, управление валютным распределением ВСД, а также мероприятия по рефинансированию займов в иностранной валюте.

20 июня 2014 г. АО «НК «ТЖ» выпустило на швейцарской фондовой бирже (SIX Swiss Exchange) два транша еврооблигаций на общую сумму 285,000 тыс. швейцарских франков (100 млн. швейцарских франков с процентной ставкой 2.59% со сроком погашения 20 июня 2019 г. и 185 млн.

швейцарских франков с процентной ставкой 3,638% со сроком погашения 20 июня 2022 г.).

Выпуск еврооблигаций, деноминированных в швейцарских франках, позволило обеспечить «натуральное» хеджирование валютного риска АО «НК «ТЖ» за счет наличия доходов АО «НК «ТЖ» от транзитных грузоперевозок в швейцарских франках.

В связи с нарастанием факторов валютного риска, связанных со снижением мировых цен на нефть, волатильности курса российского рубля, волатильности мировых валют решением Комитета по рискам Компании от 6 августа 2015 года (протокол №ЦУР-05-02/4) с 7 августа 2015 года Компания перешла к специальному учету хеджирования денежных потоков с целью уменьшения риска изменения эквивалента в тенге выручки от продаж, выраженной в швейцарских франках при формировании отдельной и консолидированной финансовой отчетности АО «НК «ТЖ».

Информационно-технологические риски Группа использует телекоммуникационные сети и компьютерные системы, для координации расписания движения и прочих аспектов ее ж/д операций, а также для ведения бухгалтерского учета, продаж билетов на пассажирские поезда, отслеживания доставки грузов и выполнения многих других функций. Оборудование и программное обеспечение, используемые Группой могут быть потенциально повреждены в результате ошибки оператора, стихийных бедствий, отключения электроэнергии, саботажа, компьютерных вирусов и прочих обстоятельств. Для снижения риска сбоя информационных технологий и нарушения информационной безопасности, в целях соблюдения требований локальных актов и корпоративной политики в области информационной безопасности и защиты служебной, коммерческой и иной охраняемой законодательством Республики Казахстан тайны ежегодно проводятся в структурных подразделениях Группы проверки. Компания прошла сертификацию на соответствие международному стандарту ISO/IEC 27001:2005 по информационной безопасности.

Корпоративное управление

АО «НК «ТЖ» осознает важность совершенствования корпоративного управления и стремится к обеспечению открытости и прозрачности деятельности, а также практического внедрения основных принципов Кодекса корпоративного управления.

Решением Единственного акционера (протокол заседания Правления АО «Самрук-азына» от 27 мая 2015 года №22/15) утвержден Кодекс корпоративного управления АО «НК «ТЖ» в новой редакции.

Целями Кодекса являются совершенствование и систематизация корпоративного управления, обеспечение большей прозрачности управления организациями. Кодекс состоит из 7 разделов и 2 частей.

Часть первая содержит основные принципы, часть вторая – Аннотации – разъяснения и правила к основным принципам:

1) Правительство как акционер Фонда;

2) Взаимодействие Фонда и Организаций;

3) Устойчивое развитие;

4) Права акционеров и справедливое отношение к ним;

5) Эффективность Совета директоров и Исполнительного органа;

6) Управление рисками, внутренний контроль и аудит;

7) Прозрачность.

Корпоративное управление АО «НК «ТЖ» ежегодно оценивается на соответствие лучшей практике согласно Методике диагностики корпоративного управления в компаниях группы АО «Самрук-Казына».

Показателем оценки является рейтинг корпоративного управления.

Единственный акционер Высшим органом является Единственный акционер – АО «Самруказына», делегирующий Совету директоров общее руководство деятельностью компании.

Корпоративное управление в Компании основано на принципе защиты и уважения прав и законных интересов Единственного акционера. Единственный акционер имеет права, предусмотренные Законодательством и Уставом.

К исключительной компетенции Единственного акционера относятся следующие вопросы:

внесение изменений и дополнений в Устав Компании или утверждение его в новой редакции;

утверждение кодекса корпоративного управления, а также изменений и дополнений к нему;

добровольная реорганизация или ликвидация Компании;

утверждение годовой финансовой отчетности Компании;

утверждение порядка распределения чистого дохода Компании за отчетный финансовый год, принятие решения о выплате дивидендов по простым акциям и утверждение размера дивиденда в расчете на одну простую акцию Компании;

иные вопросы, принятие решений по которым отнесено Законодательством и (или) Уставом к исключительной компетенции Единственного акционера Компании.

Единственный акционер вправе отменить любое решение иных органов Компании по вопросам, относящимся к внутренней деятельности Компании.

Совет директоров Совет директоров определяет стратегические цели, приоритетные направления развития и устанавливает основные ориентиры деятельности Компании на долгосрочную перспективу, обеспечивает наличие необходимых финансовых и человеческих ресурсов для осуществления поставленных целей.

Совет директоров осуществляет контроль над деятельностью исполнительного органа АО «НК «ТЖ».

Структура состава Совета директоров обеспечивает справедливое и объективное представление интересов Единственного акционера.

Количественный состав Совета директоров определяется Единственным акционером. Членом Совета директоров может быть только физическое лицо.

Единственный акционер при принятии решений об избрании (назначении) членов Совета директоров, руководствуется следующими требованиями к отбору кандидатов в члены Совета директоров:

- доверие Единственного акционера и других членов Совета директоров Компании к кандидату;

- позитивные достижения и безупречная репутация кандидата в деловой и отраслевой среде;

- профессиональные знания и квалификация кандидата, позволяющие ему принимать взвешенные решения, максимально отвечающие интересам Единственного акционера и Компании. При этом дополнительным преимуществом кандидата является наличие ученой степени в области, соответствующей основной деятельности Компании;

- наличие опыта руководящей работы не менее 3 (трех) лет, предпочтительно в области, соответствующей основной деятельности Компании;

- наличие достаточного количества времени, позволяющего эффективно исполнять возложенные на него функции.

Директор признается независимым в случаях, если он:

- не является аффилированным лицом Компании и не являлся им в течение 3 (трех) лет, предшествовавших его избранию в Совет директоров (за исключением случая его пребывания на должности независимого директора Компании);

- не является аффилированным лицом по отношению к аффилированным лицам Компании;

- не связан подчиненностью с должностными лицами Компании или организаций - аффилированных лиц Компании и не был связан подчиненностью с данными лицами в течение 3 (трех) лет, предшествовавших его избранию в Совет директоров;

- не является представителем акционера на заседаниях органов Компании и не являлся им в течение трех лет, предшествовавших его избранию в Совет директоров;

- не является аудитором Компании и не являлся им в течение 3 (трех) лет, предшествовавших его избранию в Совет директоров;

- не является государственным служащим.

Независимые директоры АО «НК «ТЖ» соответствуют указанным требованиям.

Члены Правления, за исключением Председателя Правления Компании, не могут быть избраны в Совет директоров. Председатель Правления Компании не может быть избран Председателем Совета директоров.

По состоянию на 1 января 2016 года согласно решения Единственного акционера Совет директоров АО «НК «ТЖ» был представлен в следующем составе:

Байдаулетов Н.Т. – Главный директор по управлению активами АО «Самрук-азына», представитель Единственного акционера – Председатель Совета директоров АО «НК «ТЖ»;

Мамин А.У. – Председатель Правления АО «НК «ТЖ»;

Балапанов Е.Ж. – представитель Единственного акционера;

Илькявичюс А. – Главный директор по трансформации АО «Самруказына», представитель Единственного акционера;

Сыздыков Т.У. – независимый директор;

Шомоди Кальман – независимый директор;

Кристиан Кун – независимый директор;

Джереми Дрю – независимый директор.

11 апреля 2016 года решением Правления АО «Самрук-азына»

(протокол №11/16) Илькявичюс Адамас был избран Председателем Совета директоров АО «НК «ТЖ».

5 июля 2016 года в связи с истечением срока полномочий членов Совета директоров решением Правления АО «Самрук-азына» (протокол №26/16) был избран новый состав Совета директоров Компании, состоящий из восьми человек:

Сагинтаев Бакытжан Абдирович – Первый заместитель Премьерминистра РК - Председатель Совета директоров АО «НК «ТЖ»;

Мамин Аскар Узакпаевич – Председатель Правления АО «НК «ТЖ».

Илькявичюс Адамас - Управляющий директор по трансформации и специальным проектам АО «Самрук-Казына» (представитель интересов Единственного акционера);

Бейсенгалиев Берик Турсынбекович - Управляющий директор по оптимизации активов - член Правления АО «Самрук-Казына» (представитель интересов Единственного акционера);

Кун Кристиан (Christian Kuhn) - независимый директор;

Сыздыков Тито Уахапович - независимый директор;

Святов Серик Аманжолович - независимый директор;

Вильгельм Бендер (Wilhelm Bender) - независимый директор.

В связи с кадровыми изменениями в Правительстве Республики Казахстан изменения коснулись и состава Совета директоров Компании. Так, решением Правления АО «Самрук-азына» от 10 октября 2016 года (протокол №37/16) досрочно были прекращены полномочия Сагинтаева Бакытжана Абдировича, в связи с назначением его на пост Премьер-Министра Республики Казахстан, Председателем Совета директоров АО «НК «ТЖ» был избран Мамин Аскар Узакпаевич – Первый заместитель Премьер-Министра Республики Казахстан.

Одновременно членом Совета директоров избран Алпысбаев Канат Калиевич - Председатель Правления (Президент) АО «НК «ТЖ».

По состоянию на 31 декабря 2016 года Совет директоров Компании состоял из 8 членов, 4 из которых являются независимыми директорами:

Мамин Аскар Узакпаевич – Первый заместитель Премьер-Министра Республики Казахстан - Председатель Совета директоров;

Алпысбаев Канат Калиевич – Председатель Правления АО «НК «ТЖ»;

Илькявичюс Адамас - Управляющий директор по трансформации и специальным проектам АО «Самрук-Казына» (представитель интересов Единственного акционера);

Бейсенгалиев Берик Турсынбекович - Управляющий директор по оптимизации активов - член Правления АО «Самрук-Казына» (представитель интересов Единственного акционера);

Кун Кристиан (Christian Kuhn) - независимый директор;

Сыздыков Тито Уахапович - независимый директор;

Святов Серик Аманжолович - независимый директор;

Вильгельм Бендер (Wilhelm Bender) - независимый директор.

МАМИН АСКАР УЗАКПАЕВИЧ – Председатель Совета директоров АО «НК «ТЖ». Родился в 1965 году. Окончил Целиноградский инженерностроительный институт, Российскую экономическую академию им.

Г.В.Плеханова по специальности «инженер-строитель, экономист».

Трудовую деятельность начал монтажником треста «Целинтяжстрой».

Работал заместителем генерального директора Союза инновационных предприятий Казахстана.

С 1996 по 2008 годы – первый заместитель акима города Астаны, Вицеминистр транспорта и коммуникаций, Первый вице-министр индустрии и торговли, Министр транспорта и коммуникаций Республики Казахстан, аким города Астаны.

С апреля 2008 по сентябрь 2016 года – Председатель Правления – Президент АО «НК «ТЖ», член Совета директоров АО «НК «ТЖ».

С сентября 2016 года - Первый заместитель Премьер-Министра Республики Казахстан.

С октября 2016 года избран Председателем Совета директоров АО «НК «ТЖ».

Гражданин Республики Казахстан. Акциями Компании, поставщиков и конкурентов Компании не владеет. Впервые избран в состав Совета директоров 4 апреля 2008 года.

АЛПЫСБАЕВ КАНАТ КАЛИЕВИЧ – Председатель Правления (Президент) АО «НК «ТЖ», член Совета директоров. Родился в 1972 году.

Окончил Алма-Атинский институт инженеров железнодорожного транспорта, университет Кентукки (США), Московскую международную высшую школу бизнеса. Имеет учную степень магистра.

С 1994 по 2002 годы работал на предприятиях Целинной железной дороги, РГП «азастан темір жолы», акционерных обществах различного профиля.

В 2002-2003 годах - директор по финансам и управлению, Вицепрезидент по финансам и информационным технологиям ЗАО «Эйр Астана».

С ноября 2005 года по июнь 2008 года - директор по развитию бизнеса филиала корпорации «Дженерал Электрик».

С 2008 по 2012 годы работал Вице-президентом по экономике и финансам АО «НК «ТЖ».

С января 2013 по декабрь 2014 года Вице-президент по логистике АО «НК «ТЖ».

С декабря 2014 по апрель 2016 года Вице-президент АО «НК «ТЖ».

С 29 апреля 2016 года Вице-президент по координации операционной деятельности АО «НК «ТЖ».

С 15 сентября 2016 года - Президент АО «НК «ТЖ».

АДАМАС ИЛЬКЯВИЧЮС - родился в 1975 году. Начал свою карьеру в 1996 году в Digital Equipment Corporation (DEC), которую продолжил в компании Compaq (преемник DEC).

Начиная с 2001 по 2008 гг. занимал руководящие должности в компаниях

– лидерах технологического рынка, таких как HP, Siemens и IBM, а также работал в качестве консультанта в международных организациях частного, государственного и некоммерческого секторов.

С 2008 по 2013 годы являлся генеральным директором ENRC BTS.

С 2013 года - Главный директор по трансформации бизнеса АО «Самруказына», управляющий директор по трансформации и специальным проектам АО «Самрук-Казына».

Гражданин Литовской Республики. Акциями компании, поставщиков и конкурентов компании не владеет. Впервые избран в состав Совета директоров АО «НК «ТЖ» 1 августа 2014 года.

БЕЙСЕНГАЛИЕВ БЕРИК ТУРСЫНБЕКОВИЧ - представитель интересов Единственного акционера. Родился в 1966 году. Закончил Карагандинский государственный университет. Доктор экономических наук.

Трудовую деятельность начал в 1990 году преподавателем Карагандинского государственного университета.

Затем с 1995 по 2006 годы работал в различных банковских структурах:

АО «Казкоммерцбанк», «Alem Bank «Kazakhstan», ЗАО «Банк Туран-Алем», АО «Алматинский торгово-финансовый банк» города Астаны, АО «АТФ Банк», начиная от дилера управления дилинга до Управляющего директора, Первого заместителя председателя правления АО «АТФ Банк».

С 2006 по 2009 годы - Генеральный директор инвестиционной компании «Astana Capital Investment Group».

С 2009 по 2012 годы - заместитель Председателя Правления, Председатель Правления АО «Национальный управляющий холдинг «КазАгро».

С 2012 года - Управляющий директор, Главный директор по развитию бизнеса – Член Правления, Управляющий директор по оптимизации активов – Член Правления АО «Самрук-азына». Избирался членом Совета директоров ряда компаний, таких как АО «Народный сберегательный банк Казахстана», АО «Банк Сибирь», АО «Казахский экономический университет им.

Т.Рыскулова, АО «Энергобанк Кыргызстана», АО «НК «Продовольственная контрактная корпорация», АО «КазАгроФинанс», АО «Аграрная кредитная корпорация», АО «Темiрбанк», АО «НК «КазМунайГаз».

Гражданин Республики Казахстан. Акциями Компании, поставщиков и конкурентов Компании не владеет. Впервые избран в состав Совета директоров АО «НК «ТЖ» 5 июля 2016 года.

КРИСТИАН КУН – независимый директор Совета директоров АО «НК «ТЖ». Родился в 1965 году.

Начинал свою деятельность в Университете Ганновера научным сотрудником Института транспортировки, строительства ЖД и операционной деятельности, Доктор наук в Университете Ганновера (кандидат технических наук) - 2/1992 – 2/1996;

Deutsche Eisenbahn Gesellschaft GmbH (DEG) -руководитель проекта, глава отдела по грузовым перевозкам - 3/1996 – 12/1999;

Connex (Veolia group), 3/1996 – 10/2005;

Connex Cargo Logistics GmbH (CCL) - управляющий Директор Connex Cargo Logistics (CCL) - 11/2000 – 10/2005;

Industriebahn-Gesellschaft Berlin GmbH (IGB) и Niederbarnimer Eisenbahn AG (NEB) - управляющий Директор IGB и член Правления NEB - 8/1998 – 2/2005;

Deutsche Bahn AG - Член Правления, Управляющий Директор - 11/2005 – 2/2009 и 1/2010 – 5/2011 Подразделение сталелитейной и угольной промышленности, Stinnes Freight Logistics/Railion Deutschland AG - глава подразделения сталелитейной и угольной промышленности -11/2005 – 2/2009;

Martrade Holding - управляющий Директор Martrade Holding und Management GmbH,Независимый Директор Martrade Group и Tata Martrade International Logistics Ltd (TMILL), Колката, Индия - 4/2009 – 1/2015 до 9/2016;

Заместитель Председателя Правления Производства DB Schenker Rail, 1/2010 – 5/2011, Управляющий Директор по производству DB Schenker Rail GmbH, Независимый Директор BLS Cargo AG (Берн), NordCargo srl (Милан), DB Schenker Rail Scandinavia A/S (Копенгаген) и XRail SA (Брюссель);

С 06/2011 по 9/2015 работал в качестве независимого консультанта в сфере ЖД и логистики.

С10/2015 – по настоящее время в Neuss-Dusseldorfer Hafen GmbH & Co KG Управляющий директор.

С10/2015 – до 10/2016 Управляющий директор в RheinCargo GmbH & Co KG.

Гражданин Германии. Акциями Компании, поставщиков и конкурентов Компании не владеет. Впервые избран в состав Совета директоров АО «НК «ТЖ» 1 августа 2014 года.

СЫЗДЫКОВ ТИТО УАХАПОВИЧ - независимый директор Совета директоров АО «НК «ТЖ». Родился в 1948 году. Закончил Семипалатинский зоотехническо-ветеринарный институт, Павлодарский университет. Магистр наук по экономике и менеджменту в отраслях и социальной сфере. Кандидат экономических наук.

Около десятка лет Тито Сыздыков проработал в хозяйствах Павлодарской области. Возглавил совхоз, а затем в течение многих лет избирался на ответственные партийные и советские должности.

С 1997 по 1999 годы работал акимом города Аксу Павлодарской области.

В 1999 году был избран депутатом Мажилиса Парламента Республики Казахстан.

С 2012 года – независимый директор, член Совета директоров АО «НК «ТЖ».

Гражданин Республики Казахстан. Акциями Компании, поставщиков и конкурентов Компании не владеет. Впервые избран в состав Совета директоров АО «НК «ТЖ» 2 октября 2012 года.

СВЯТОВ СЕРИК АМАНЖОЛОВИЧ - независимый директор Совета директоров АО «НК «ТЖ». Родился в 1954 году. Закончил Московский государственный университет им. Ломоносова. Доктор экономических наук, профессор. Свою трудовую деятельность начал в 1976 году с научнопреподавательской деятельности.

С 1986 по 1991 годы работал на различных должностях в АлмаАтинском обкоме КП Казахстана, ЦК КП Казахстана, аппарате Президента и Кабинете Министров КазССР.

С 1991 по 2004 годы работа в ведущих коммерческих банках Казахстана на позициях Заместителя, Первого заместителя Председателя Правления.

С 2004 по 2006 годы - Председатель Совета директоров АО «АТФ Банк».

С 2006 по 2012 годы - Председатель Совета директоров АО «Казахский экономический университет им. Т. Рыскулова».

С 2015 года по настоящее время - Председатель Совета директоров АО «ForteBank», Председатель Совета директоров АО «Университет Нархоз».

Гражданин Республики Казахстан. Акциями Компании, поставщиков и конкурентов Компании не владеет. Впервые избран в состав Совета директоров АО «НК «ТЖ» 5 июля 2016 года.

ВИЛЬГЕЛЬМ БЕНДЕР - независимый директор Совета директоров АО «НК «ТЖ». Доктор Вильгельм Бендер изучал право и экономические науки, имеет Докторскую степень права.

С 1974г. до 1984г. он занимал различные позиции в Deutsche Bahn. В 1984 году стал первым управляющим директором «Verkehrsforum Bahn»

(отраслевая ассоциация Форум Железнодорожного транспорта, сегодня «Deutsches Verkehrsforum»).

С 1990 года являлся Председателем Правления международной транспортной компании Schenker(Шенкер), а позже был членом Правления Schenker-Rhenus (Шенкер – Ренус) и Председателем Правления SchenkerWaggon-undBeteiligungsAG.

С января 1993 года до августа 2009 года занимал пост Председателя Правления Fraport AG и являлся CEO (Генеральным директором) Fraport Group.

Кроме того, является Главным советником в частной компании по прямым инвестициям Advent International, а также в международном партнерстве юристов NortonRoseFulbright; член Совета директоров TheGermanyFunds (Нью Йорк/Бостон, США).

Гражданин Германии. Акциями Компании, поставщиков и конкурентов Компании не владеет. Впервые избран в состав Совета директоров АО «НК «ТЖ» 5 июля 2016 года.

–  –  –

Советом директоров АО «НК «ТЖ» в 2016 году было рассмотрено 156 вопросов, из них касающихся:

- Совета директоров АО «НК «ТЖ» - 37;

- Правления АО «НК «ТЖ» - 14;

- трансформации в АО «НК «ТЖ» - 12;

- производственно-экономического характера - 46;

- вопросов кадров – 21;

- Единственного акционера АО «НК «ТЖ» - 5;

- отчетов о деятельности АО «НК «ТЖ» - 17.

В 2016 году Советом директоров рассмотрены 3 вопроса, касающихся сделок, в совершении которых имеется заинтересованность:

1. О заключении АО «НК «ТЖ» сделки, в совершении которой у АО «НК «ТЖ» имеется заинтересованность, путм подписания дополнительного соглашения на оказание погрузочно-разгрузочных работ и услуг по хранению грузов в будущем между товариществом с ограниченной ответственностью «Continental Logistics», акционерным обществом «KTZ Express», АО «НК «ТЖ», дочерним банком АО «Сбербанк России» и ТОО «Odyssey Investments Group».

2. О заключении АО «НК «ТЖ» сделки, в совершении которой у АО «НК «ТЖ» имеется заинтересованность, путм подписания между ТОО «Continental Logistics Shymkent», АО «KTZ Express», АО «НК «ТЖ» и ТОО «Odyssey Investments Group» соглашения на оказание погрузочно-разгрузочных услуг и услуг по хранению грузов в будущем.

3. О заключении сделки, в совершении которой у АО «НК «ТЖ»

имеется заинтересованность, путем подписания дополнительного соглашения к договору гарантии между АО «НК «ТЖ» и товариществом с ограниченной ответственностью «Транспортные технологии» в обеспечение договора гарантии между АО «НК «ТЖ» и акционерным обществом «Банк Развития Казахстана» в обеспечение обязательств товарищества с ограниченной ответственностью «Актюбинский рельсобалочный завод».

Информация о комитетах Совета директоров АО «НК «ТЖ»

При Совете директоров АО «НК «ТЖ» созданы четыре комитета:

1) Комитет по аудиту Совета директоров АО «НК «ТЖ»:

- с начала года до 21 июня 2016 года состоял из 3-х членов Совета директоров, являвшихся независимыми:

Дрю.Д. Независимый директор Председатель Комитета;

Шомоди К. Независимый директор, Член Комитета;

Сыздыков Т.У. Независимый директор, Член Комитета;

- 8 августа решением Совета директоров АО «НК «ТЖ» избран новый состав Комитета:

Святов С.А. Независимый директор, Председатель Комитета;

Сыздыков Т.У. Независимый директор, Член Комитета;

Бендер В. Независимый директор Член Комитета;

2) Комитет по вопросам кадров и вознаграждений Совета директоров АО «НК «ТЖ»:

- с начала года до 21 июня 2016 года состоял из 4-х членов Совета директоров, 3-е из которых являлись независимыми:

Сыздыков Т.У. Независимый директор, Председатель Комитета;

Кун К. Независимый директор, Член Комитета;

Шомоди К. Независимый директор, Член Комитета;

Балапанов Е.Ж. Представитель интересов Единственного акционера, член Комитета.

- 8 августа решением Совета директоров АО «НК «ТЖ» избран новый состав Комитета:

Сыздыков Т.У. Независимый директор, Председатель Комитета;

Святов С.А Независимый директор, Член Комитета;

Бейсенгалиев Б.Т. Представитель интересов Единственного акционера, член Комитета.

3) Комитет по стратегическому планированию и инновациям Совета директоров АО «НК «ТЖ»:

- с начала года до 21 июня 2016 года состоял из 4-х членов Совета директоров, 2-е из которых являлись независимыми:

Кун К. Независимый директор, Председатель Комитета Дрю Д. Независимый директор, Член Комитета Балапанов Е.Ж. Представитель Единственного акционера, член Комитета Илькявичюс А. Представитель Единственного акционера, член Комитета

- 8 августа решением Совета директоров АО «НК «ТЖ» избран новый состав Комитета:

Кун К. Независимый директор, Председатель Комитета;

Святов С.А Независимый директор, Член Комитета;

Бендер В. Независимый директор, Член Комитета;

Илькявичюс А. Представитель Единственного акционера, член Комитета

4) Комитета по безопасности и охране окружающей среды Совета директоров АО «НК «ТЖ»:

- с начала года до 21 июня 2016 года состоял из 4-х членов Совета директоров, 3-е из которых являлись независимыми:

Шомоди К. Независимый директор, Председатель Комитета;

Кун К. Независимый директор, Член Комитета;

Сыздыков Т.У. Независимый директор, Член Комитета;

Балапанов Е.Ж. Представитель интересов Единственного акционера, член Комитета.

- 8 августа решением Совета директоров АО «НК «ТЖ» избран новый состав Комитета:

Бендер В. Независимый директор, Председатель Комитета;

Кун К. Независимый директор, Член Комитета;

Сыздыков Т.У. Независимый директор, Член Комитета;

–  –  –

Взаимодействие членов Совета директоров с Компанией.

В рамках Программы введения в должность для вновь избранных членов Совета директоров АО «НК «ТЖ» была организована встреча членов Совета директоров с руководством Компании, членами Правления, на котором прошло обсуждение стратегических вопросов, стоящих перед Компанией.

В 2016 году члены Совета директоров принимали участие в мероприятиях, инициированных Компанией. На расширенном заседании Совета по Модернизации и Трансформации были рассмотрены ряд вопросов, такие как: статус реализации Дорожной карты операционной трансформации АО «НК «ТЖ» на 2016 год и Портфель проектов АО «НК «ТЖ», внедрение автоматизированных процессов в новой системе и новой модели управления техническим обслуживанием и ремонтами (ТОИР) и другие.

Во время проведения информационного дня по вопросам программы трансформации члены Совета директоров активно участвовали в дискуссии по проектам трансформации. На этом мероприятии прошло ознакомление с АО «ТЖ-Грузовые перевозки», филиалом АО «НК «ТЖ» - «Дирекция магистральной сети», АО «Пассажирские перевозки», АО «КТZ Express».

Также в 2016 году была организована встреча с резервистами Компании, где члены Совета директоров были ознакомлены с кандидатами на занятие руководящих должностей, обсуждали кадровый потенциал, интересовались условиями замещения и ротации кадров.

Правление Правление является коллегиальным исполнительным органом Компании, к компетенции которого относится решение всех вопросов деятельности Компании, не отнесенных Законом, иными законодательными актами Республики Казахстан и Уставом к компетенции других органов и должностных лиц Компании.

Согласно Уставу АО «НК «ТЖ» определение количественного состава, срока полномочий Правления, избрание Председателя Правления и членов Правления, а также досрочное прекращение их полномочий относится к компетенции Совета директоров АО «НК «ТЖ».

Так, в соответствии с решениями Совета директоров АО «НК «ТЖ»

Правление АО «НК «ТЖ» по состоянию на 31 декабря 2016 года избрано в составе:

1. Алпысбаев Канат Калиевич – Председатель Правления – Президент АО «НК «ТЖ»;

2. Жусанбаев Еркин Семетаевич – Вице-президент по развитию АО «НК «ТЖ»;

3. Имашев Эрик Еркинович – Вице-президент по корпоративному обеспечению;

4. Кабашев Максат Рахимжанович – Вице-президент АО «НК «ТЖ»;

5. Урынбасаров Бауыржан Пазылбекович – Главный инженер;

6. Жагипаров Акбулат Ландышович – Директор Департамента производственной безопасности и экологии АО «НК «ТЖ»;

7. Хасенов Рустем Койбагарович – Директор Департамента правового обеспечения и судебно-претензионной работы.

Информация о работе Правления АО «НК «ТЖ»

Правление несет ответственность за реализацию стратегии и за текущую деятельность Компании.

В 2016 году проведено 38 заседаний Правления АО «НК «ТЖ», в том числе очных заседаний - 35, по заочной форме - 3 заседания.

В рамках заседаний Правлением АО «НК «ТЖ» рассмотрены 412 вопросов, внесенных структурными подразделениями, филиалами и дочерними организациями АО «НК «ТЖ».

Вознаграждение должностных лиц Компании Выплата вознаграждения руководящим и управленческим работникам АО «НК «ТЖ» по итогам работы за год осуществляется в соответствии с Правилами оценки деятельности и выплаты вознаграждения руководящим и управленческим работникам АО «НК «ТЖ», утвержденными решением Совета директоров АО «НК «ТЖ» от 30 октября 2014 года (протокол №11).

Вышеуказанные Правила основываются на следующих принципах:

- взаимосвязь вознаграждения с выполнением задач, отвечающих интересам АО «НК «ТЖ» и ее Единственным акционером;

- зависимость размера вознаграждения от результатов деятельности АО «НК «ТЖ» и результативности работников.

Согласно пункту 28 указанных Правил основным условием выплаты вознаграждения по итогам работы за год является наличие консолидированной итоговой прибыли за отчетный год, рассчитанной с учетом запланированной суммы для выплаты вознаграждения.

При расчете вознаграждения учитывается исполнение плана по корпоративным и индивидуальным ключевым показателям деятельности для каждой должности и начисляется пропорционально фактически отработанному времени по соответствующей должности.

Информация о работе Службы внутреннего аудита АО «НК «ТЖ»

за 2016 год Служба внутреннего аудита АО «НК «ТЖ» - орган, осуществляющий контроль за финансово-хозяйственной деятельностью, оценку в области внутреннего контроля, управления рисками, исполнения документов в области корпоративного управления и консультирование в целях совершенствования деятельности АО «НК «ТЖ».

Аудиторский план Службы внутреннего аудита АО «НК «ТЖ» на 2016 год утвержден решением Совета директоров от 05.11.2015г. № 10.

Службой внутреннего аудита выполнены все 16 аудиторских заданий, с проведением 21 аудиторских проверок, предусмотренных Годовым аудиторским планом на 2016 год.

Аудитом были охвачены такие ключевые бизнес-процессы, как инвестиционные проекты, сохранность основных средств, закупки, информационные технологии, проведен анализ финансовой устойчивости АО «НК «ТЖ», осуществлены диагностика системы корпоративного управления, оценка эффективности корпоративной системы управления рисками и системы внутреннего контроля, аудит трансформации бизнеса АО «НК «ТЖ».

По итогам выполненных аудиторских заданий Службой внутреннего аудита выдано 260 рекомендаций. В соответствии с Политикой по организации внутреннего аудита в АО «НК «ТЖ», Службой внутреннего аудита обеспечено принятие объектами аудита планов корректирующих действий, мониторинг выполнения которых осуществляется на ежеквартальной основе.

В отчетном году независимым внешним консультантом ТОО «NURTEAM AUDIT» осуществлена независимая внешняя оценка эффективности деятельности Службы внутреннего аудита АО «НК «ТЖ».

Согласно Отчету по независимой внешней оценке эффективности деятельности Службы внутреннего аудита деятельность Службы внутреннего аудита в целом соответствует Определению внутреннего аудита, Кодексу этики и Международным профессиональным стандартам внутреннего аудита, а также внутренним документам, регламентирующим деятельность Службы внутреннего аудита. Общий уровень развития Службы внутреннего аудита «Устойчивый/Управляемый» в соответствии с использованной моделью зрелости означает, что внутренний аудит соответствующим образом выполняет свои функции, а также демонстрирует применение передовых практик внутреннего аудита в отдельных сферах ответственности. Итоговая оценка соответствия деятельности Службы внутреннего аудита требованиям Стандартов составила 91%.

Вместе с тем, независимым оценщиком выдан ряд рекомендаций, направленных на дальнейшее совершенствование деятельности Службы внутреннего аудита, на основе которых принят План корректирующих действий.

Информация о соответствии практики корпоративного управления принципам Кодекса корпоративного управления В соответствии с Кодексом корпоративного управления, утвержденного решением Правления АО «Самрук-Казына» от 27 мая 2015 года (протокол №22/15), контроль за исполнением положений Кодекса возлагается на Совет директоров АО «НК «ТЖ».

Так, согласно положениям Кодекса Корпоративный секретарь ведет мониторинг и консультирует Совет директоров по вопросам надлежащего соблюдения Кодекса, а также на ежегодной основе готовит отчет о соблюдении его принципов и положений.

Как известно, Кодекс действует по основному принципу «соблюдай или поясни причины несоблюдения». В соответствии с этим, в случае соблюдения принципов и положений Кодекса компания указывает соответствующие разделы своего устава и/или внутренних документов, в которых закреплены обеспечивающие соблюдение этих принципов положения, а в случае несоблюдения — описываются причины их несоблюдения.

Таким образом, мониторинг соблюдения принципов и положений Кодекса за 2016 год был осуществлен по пяти основополагающим принципам

Кодекса корпоративного управления, такие как:

- права акционеров и справедливое отношение к акционерам;

- эффективность Совета директоров;

- устойчивое развитие;

- управление рисками, внутренний контроль и аудит;

- прозрачность.

В целом необходимо отметить, что по результатам мониторинга выявлено, что основополагающие принципы и положения Кодекса корпоративного управления в АО «НК «ТЖ» соблюдаются. Имеется достаточное подтверждение того, что основные положения Кодекса исполняются.

В частности, критерий справедливого отношения к акционеру и его возможности реализовать свои права подтверждается закреплением в Уставе Компании прав, обязанностей и исключительной компетенции Единственного акционера, что соответствует требованиям законодательства Республики Казахстан.

По компоненту эффективности Совета директоров и исполнительного органа соответствие принципам Кодекса выражается в утверждении Советом директоров Стратегии развития Компании до 2025 года, в которой указаны планы по достижению долгосрочных задач.

С точки зрения принципа сбалансированности состава Совета директоров по уровню профессиональных знаний, опыту, навыкам и независимости соответствие подтверждается деловыми навыками, уровнем образования, производственным и жизненным опытом членов Совета директоров, которые соответствуют масштабам, сложности и специфике деятельности Компании.

Независимость принимаемых Советом директоров решений обусловлена наличием в его составе четырех независимых директоров, что составляет половину от общего состава Совета директоров.

Соблюдение критерия по тщательному рассмотрению комитетами вопросов находит свое отражение в том, что все основные вопросы, подлежащие обсуждению на заседании Совета директоров предварительно прорабатываются на уровне комитетов и направляются в Совет директоров для дальнейшего рассмотрения. Данные комитеты состоят из числа членов Совета директоров обладающих необходимыми профессиональными знаниями и опытом, квалификация которых соответствует выполнению ими своих обязанностей для работы в конкретном Комитете. Председателями комитетов являются независимые директоры.

В тоже время следует отметить, что по определенным компонентам имеются факты частичного несоответствия установленным принципам.

В частности, по компоненту управление рисками было выявлено, что Компанией не в полной мере соблюдаются установленные процедуры по определению риск-аппетита, обусловленные не осуществлением на ежегодной основе процесса разработки и установления риск-аппетита и уровней толерантности. Также отсутствует письменно регламентированный порядок расчета риск-аппетита.

Также по компоненту эффективности Совета директоров были обнаружены несоответствия относительно не проведения в 2016 году процедуры по оценке деятельности Совета директоров (в соответствии с решением Совета директоров). Это было связано с тем, что полномочия Совета директоров истекали в июне 2016 года и соответственно проведение оценки деятельности Совета директоров в 2016 году было нецелесообразным.

Вместе с тем, в 2016 году была проведена диагностика системы корпоративного управления в Компании, итоги которой отражают полную картину касательно состояния дел в сфере корпоративного управления в Компании. Результаты проведенной диагностики показали, что система корпоративного управления Компании соответствует во всех существенных аспектах большинству установленных критериев и имеется достаточное подтверждение того, что система работает эффективно.

Отчет о следовании АО «НК «ТЖ» требованиям Кодекса деловой этики АО «НК «ТЖ»

В целях внедрения положений Кодекса корпоративного управления решением Совета директоров Компании от 19 марта 2013 года (протокол №2) утвержден Кодекс деловой этики Компании.

Целью указанного Кодекса является развитие и совершенствование корпоративной культуры, содействие эффективному взаимодействию должностных лиц/работников Компании с заинтересованными лицами на основе применения практики делового поведения.

Основополагающими корпоративными ценностями, на основе которых формируется деятельность Компании, являются: честность, порядочность, уважение к людям, взаимовыручка и доверие.

Непреложными ценностями корпоративной культуры Компании являются также безопасность, качество и охрана окружающей среды, ответственность, устойчивое развитие и взаимное процветание, умение работать командой, открытость к развитию, профессионализм и гордость за свое дело.

Действие указанного Кодекса распространяется на всех должностных лиц и работников Компании.

В целях обеспечения соблюдения требований Кодекса деловой этики внедряется практика по регулярному отслеживанию и проверке знаний положений Кодекса.

Сообщения о нарушениях положений Кодекса деловой этики работниками АО «НК «ТЖ» принимаются:

- нарочно, через почтовую экспедицию;

- посредством электронной почты temirzhol@railways.kz;

- через почтовые ящики, установленные в фойе блока «Б» возле бюро пропусков;

- по телефону доверия.

По вопросам разъяснений требований Кодекса или возникшим этическим вопросам, по фактам нарушений требований Кодекса должностные лица и работники Компании, заинтересованные лица вправе обращаться:

- непосредственным руководителям своих структурных подразделений или руководителям более высокого уровня;

- Корпоративному секретарю;

- Руководителю Службы внутреннего аудита;

- Председателю Правления;

- Совету директоров.

В целях реализации Плана мероприятий по реализации Кодекса деловой этики Компании, утвержденного решением Совета директоров Компании от 19 марта 2013 года (протокол № 2) на 2013-2015 годы проведено онлайнанкетирование 191 работников центрального аппарата по определению морально-психологического климата в трудовых коллективах Компании.

По итогам данной оценки проведен анализ социально – психологического климата коллектива и каждому структурному подразделению центрального аппарата Компании предоставлена обратная связь с рекомендациями по регулированию морально-психологического климата в коллективах.

Данные исследования показали, что результаты проводимой работы по реализации Кодекса деловой этики в Компании являются положительными.

Финансовая отчетность См. Приложение.

Контакты:

Акционерное общество «Национальная компания «азастан темір жолы»

010000, Республика Казахстан, г. Астана, ул. Д.Кунаева, 6 www.railways.kz, temirzhol@railways.kz Справочная служба: +7 (7172) 93-01-13

Похожие работы:

«Ответы 10-11 классы 1. 6 баллов, по 1 баллу за каждый правильный ответ 1. универсальная кухонная машина (кухонный комбайн) 2. телевизионная линза 3. фен 4. диаскоп 5. машинка для штопки носков и чулок 6. скороварка (ответ кастрюля не засчитывать) 2. 4 баллов, 1 баллу за...»

«ОКРЕСТНОСТНЫЕ ГРАММАТИКИ И MODEL-THEORETIC SYNTAX Владимир Борщев ВИНИТИ РАН, Москва borschev@linguist.umass.edu Лет тридцать пять тому назад мы с М.В. Хомяковым предложили представлять формальные грамматики как системы аксио...»

«УДК 821.161.1(477)-311.4 ББК 84(4Укр=Рос)6-44 М74 Редактор Вячеслав Вишневый Художник Сергей Алиев-Ковыка ^ М ож аровскин, Анатолий. Великое покраснение: П овесть / А. И. Мож аро вски й. — К. : Укр. письм е...»

«ISSN 2078-7499. Сучасні технології в машинобудуванні, 2016, вип. 11 ФІЗИКА ТА МЕХАНІКА ПРОЦЕСІВ ОБРОБКИ МАТЕРІАЛІВ УДК 621.914 Ю.Н. ВНУКОВ, д-р техн. наук, С.И. ДЯДЯ, канд. техн. наук, Е.Б. КОЗЛОВА, Запорожье, Украина ЭВОЛЮЦИЯ РАЗВИТИЯ ИССЛЕДОВАНИЙ СИЛ ПРИ...»

«1. Общие положения 1.1 Настоящее положение разработано в соответствии с Законом РФ "Об образовании в Российской Федерации" от 29 декабря 2012 года № 273-ФЗ, ст.12; Федеральным государственным образовательным с...»

«Структура программы учебного предмета ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА 1. Характеристика учебного предмета, его место и роль в образовательном процессе; Срок реализации учебного предмета; Объем учебного времени предусмотренный учебным планом образо...»

«СОВЕТ МИНИСТРОВ ЛУГАНСКОЙ НАРОДНОЙ РЕСПУБЛИКИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от "29" июля 2017 года № 482/17 г. Луганск О выплате разовой денежной помощи отдельным категориям граждан, проживающим на территории Луганской Народной Республики в 20...»

«Смоленекiя ЕПАРХIАЛЬНЫЯ Вдомоети.8. 5Цна годовому изданiю Выходятъ два раза въ № 6 рублей, мсяцъ. Отдлъ оффицiальный. 1916 Г. Годъ LII. 16— 30 апрля. Епархiальныя распоряженiя и извстiя.Е г о П р е о с в я щ е н с тв о м ъ о...»

«Новгородская область Постановление от 21 декабря 2012 года № 865 О государственном природном заказнике регионального значения "Перелучский" Принято Администрацией Новгородской обл.Администрация Новгородской области постановляет: Образовать государственный природный заказник регионального значения...»

«quickpack QUICKPACK Haushalt + Hygiene GmbH КАТАЛОГ ПРОДУКЦИИ ДЛЯ ВЕДЕНИЯ ХОЗЯЙСТВА И ОБЕСПЕЧЕНИЯ САНИТАРНОЙ ГИГИЕНЫ В ДОМАШНИХ УСЛОВИЯХ И МЕСТАХ ОБЩЕСТВЕННОГО ПИТАНИЯ ГУ ЛЕНЦЕР УКРА1НА quickpack 000 "ЛЕНДЕР-УКРАИНА" "КВИКПАКРУС...»

«http://vmireskazki.ru vmireskazki.ru › Сказки Кавказа и Ближнего Востока › Арабские сказки 1000 и 1 ночь (Сказка о коварном везире (ночь 5)) Арабские сказки Знай, о, царь, сказал везирь, что у одного царя был везирь, а у этого царя был сын, который любил охоту и ловлю, и везирь его отца находился с ним. И ц...»

«Приложение к свидетельству № 54652 Лист № 1 об утверждении типа средств измерений Всего листов 5 ОПИСАНИЕ ТИПА СРЕДСТВА ИЗМЕРЕНИЙ Комплексы аппаратно-программные "Валента" для проведения исследований функциональной диагностики в составе ПБС-01.ЭКГ-01, ПБС-01...»

«Приложение к свидетельству № _ лист № 1 об утверждении типа средств измерений всего листов 5 ОПИСАНИЕ ТИПА СРЕДСТВА ИЗМЕРЕНИЙ Измерители комбинированные Fluke модели 975 Airmeter Назначение средства измерений Измерители комбинированные Fluke модели 975 Airmeter (да...»

«2 Приложение к приказу Министерства образования и науки Российской Федерации от " 17 " ноября 2016 г. № 1436 СПИСОК лиц, которым в 2016 году присуждены премии для поддержки талантливой молодежи Раздел 1. Лица, которым присуждены премии в размере 60 тысяч рублей № Фамилия, Место учебы (работы) Результат уча...»

«Дочерняя организация Акционерное общество Банк ВТБ (Казахстан) Правила пользования платежными карточками ДО АО Банк ВТБ (Казахстан) Алматы, 2017 Оглавление: Номер Номер главы Наименование главы страни...»

«Лена Миро Я тебя похудею Текст предоставлен издательством http://www.litres.ru/pages/biblio_book/?art=6054883 Я тебя похудею / Л. Миро: Эксмо; Москва; 2013 ISBN 978-5-699-62921-3 Аннотация Как мне пох...»

«ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ Открытое акционерное общество "Московская городская телефонная сеть" Код эмитента: 00083-A за 2 квартал 2011 г. Место нахождения эмитента: 119017 Россия, г. Москва, ул. Большая Ордынка 25 стр. 1 Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, подлежит раскрытию в соответст...»

«Введение Starta Accelerator О Starta Accelerator Продвижение Модель окупаемости Команда. Партнеры Starta Accelerator 16/17 Cross Coin Структура ICO Условия ICO Приложение: компании в портфеле Введение ICO зародилось в крипто-сообществе, но сейчас становится популярным и за пределами эк...»

«МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего профессионального образования "Северный (Арктический) федеральный университет имени М.В.Ломоносова" УТВЕРЖДА...»

«ГОЛОС Издание "ВТОРОЙ ШКОЛЫ" сентябрь 2010 Специальный выпуск ЕДИНСТВО ПОКОЛЕНИЙ От редакции Восемь страниц журнала. Восемь страниц для расрытия непростой темы. Пожалуй, это пространство позволит тольо поставить мнооточие. Впрочем, повёрнутая восьмёра — это ведь зн...»

«"КОСМИЧЕСКАЯ НЕДЕЛЯ" в Уссурийском колледже технологии и управления В нашем колледже стало традицией проведение в апреле Недели космонавтики для обучающихся 1х курсов.Цель недели: Систематизация и расширение знаний, представлений о космона...»

«Решение дифференциальных уравнений Основные средства решения дифференциальных уравнений • Основная функция dsolve • Решение ОДУ первого порядка • Решение дифференциальных уравнений второго порядка • Ре...»

«Сергей Анцелевич ants.s@mail.ru ДА/ТЫ.Действующие лица: Слава Борис Яна Аня Валера Тетя Зоя Рыбак 31 октября. Съемная квартира. Борис рисует на лице Славы. Слава. Че ты по-белорусски балаболишь? Борис. Мэтад. Слава. А. Борис. Не п...»

«Davines / Essential Haircare OI/OIL Что такое OI/OIL? Davines / Essential Haircare ОI средство для абсолютной красоты волос. подходит для волос любого типа: универсальное решение лоя любых потребностей волос. Для...»

«ОСНОВНЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ "Рейтинг исследовательских компаний 2008" Введение Ассоциация региональных социологических центров "Группа 7/89" представляет пятую волну ежегодного исследования "Рейтинг исследовательских компаний". Представляемые здесь результаты касаются 2008 года....»








 
2017 www.kn.lib-i.ru - «Бесплатная электронная библиотека - различные ресурсы»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.